3月14日，香港证监会连续发布4则执法消息，对涉事四家国际投行进行公开谴责。

四家鼎鼎大名的国际投行，同时“折戟”多年前两个承销保荐项目，近日被香港证监会累计罚款近8亿港元。

3月14日，香港证监会连续发布4则执法消息，对涉事四家国际投行进行公开谴责。

瑞银：不影响中国内地业务

据香港证监会执法消息公示，Merrill Lynch Far East Limited(以下统称“美林”)因保荐人缺失，遭香港证监会谴责及罚款1.28亿港元;摩根士丹利亚洲有限公司(以下统称“大摩”)因保荐人缺失，遭香港证监会谴责及罚款2.24亿港元;渣打证券(香港)有限公司(以下统称“渣打”)因保荐人缺失，被香港证监会谴责及罚款5970万港元，UBS(以下统称“瑞银”)因保荐人缺失，被香港证监会罚款3.75亿港元，及暂时吊销牌照一年。

瑞银相关负责人在接受《国际金融报》记者采访时表示：“瑞银已获知香港证监会的调查结果。这些与我们香港IPO保荐牌照相关的遗留问题得以解决，我们将继续为香港客户提供服务。”

此外，瑞银相关发言人回复记者：“该事件对瑞银中国内地的业务没有影响。”

截至记者发稿，其他3家(大摩、美林、渣打)未就此事做出明确回复。

“保荐人缺失”为重灾区

关于四家国际投行被处罚的缘由，记者按照严重程度进行了梳理。

首先，根据香港证监会公示信息，瑞银被处罚原因是其在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时，没有履行其应尽的责任。具体包括：没有就中国森林业务的多个核心范畴，作出合理尽职审查;作为天合化工上市申请的联席保荐人之一，没有遵从《操守准则》第17.6段内有关尽职审查会见的具体指引。

最终，香港证监会对瑞银除作出谴责并罚款3.75亿元外，还暂时吊销瑞银就机构融资提供意见的牌照，为期一年，令瑞银不得为任何证券在香港联交所的上市申请担任保荐人;亦暂时吊销岑天(男)的牌照，为期两年，由2019年3月14日起至2021年3月13日止，原因是他在负责监督中国森林的上市申请的执行工作时，没有履行其作为保荐人主要人员的监督职责。