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浙商基金经理玩“老鼠仓”栽了:倒亏36万,被罚30万!曾是“最佳中国分析师”

2023/7/10 16:56:00

来源:财通社

作者:何剑岭

你说搞“老鼠仓”吧,目的当然是暗戳戳地搞钱啦。

不过,下面这个“老鼠仓”就挺悲催的:基金经理辛辛苦苦搞了1年半的趋同交易,成交金额1760万元,但是截至案发时竟然亏损了36万元。被监管层查出来之后,还被罚30万元。

这位曾经的“最佳中国分析师”,完全就是“偷鸡不着蚀把米”啊。

“老鼠仓”操作流程曝光

7月7日,证监会浙江监管局公布了一则涉及浙商基金人员“老鼠仓”行为的行政处罚决定书。

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针对刘炜的行政处罚

行政处罚决定书显示,这一“老鼠仓”的流程是这样的:

一、“老鼠”先入职基金:

2021年2月1日,刘炜入职浙商基金,入职后即参与管理浙商沪港深精选基金,负责该基金产品的投资分析、投资决策等工作,直至2022年9月5日被浙商基金决定暂停职务。

2021年2月1日至2022年9月5日,刘炜因职务便利知悉与浙商沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。

二、设立“老鼠仓”账户:

刘炜入职浙商基金不久,“唐某卿”国联证券账户于2021年2月24日通过国联证券上海田林东路营业部开立,自账户开立后至2022年9月5日,“唐某卿”国联证券账户内资金为刘炜自有资金。自账户开立后至2022年9月5日,“唐某卿”国联证券账户由刘炜通过手机下单交易,账户由刘炜实际控制和操作。

三、“老鼠仓”与基金趋同交易:

自账户开立后至2022年9月5日,“唐某卿”国联证券账户共交易沪市股票41只,交易成交金额1972.55万元,与浙商沪港深精选基金趋同交易股票23只,趋同交易成交金额1172.67万元,趋同交易股票只数占比56.1%,趋同交易金额占比59.45%,账户趋同交易亏损223,280.86元。

上述期间内,“唐某卿”国联证券账户共交易深市股票24只,交易成交金额1318.72万元,与浙商沪港深精选基金趋同交易股票13只,趋同交易成交金额587.57万元,趋同交易股票只数占比54.17%,趋同交易金额占比44.56%,账户趋同交易亏损141,814.23元。

四、趋同交易1760万元,亏损36.5万元:

经计算,刘炜利用“唐某卿”账户趋同交易合计成交金额1760.24万元,趋同交易合计亏损365,095.09元。

被罚30万元

对以上违法行为,刘炜还提出了申辩。

行政处罚决定书显示,刘炜在其申辩材料中提出:

第一,无违规操作的故意。由于未对境内法律法规进行详细及全面了解,造成本次违法行为。

第二,未获取任何非法利益。趋同交易与基金的交易系同一时间发生,不存在个人账户在基金账户买入股票拉高价格后获益的情况。

第三,未造成投资人经济损失。

第四,纠错态度良好,积极配合调查、提供资料等。

第五,不存在其他违法行为。

第六,已采取纠正措施。包括出具承诺函、已完结所有个人相关的交易、辞去基金经理职务等。

不过,这些都被监管层驳回了:

浙江监管局表示,我局认为,第一,刘炜作为基金从业人员,理应学习并遵守基金法律法规,不了解法律法规等不能成为其免责理由。第二,非法利益获取情况、投资人经济损失情况、纠错态度、不存在其他违法行为、已采取的纠正行为等,我局在作出行政处罚及量罚时已充分考虑。综上,对刘炜的陈述、申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定,我局决定:对刘炜处以30万元罚款。

曾获评“最佳中国分析师

刘炜是何许人也?

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刘炜曾被评为“最佳中国分析师”

Choice数据显示,刘炜是硕士研究生、金融学硕士,拥有超过17年中国(香港)投资管理与国际投行研究经验。曾任亨茂大中华基金(隶属于美国纽约梅隆银行)的大中华基金经理,其管理的Renaissance大中华基金为晨星4颗星基金。曾就职于包括瑞士银行UBS、法国巴黎银行BNP Paribas在内的国际投行,担任过里昂证券CLSA中国研究主管和首席策略师,被《亚洲货币》等权威杂志评为最佳中国分析师。于2021年2月加入浙商基金,于2021年6月起至2022年9月21日担任浙商沪港深精选基金基金经理。

另外,刘炜仅在浙商沪港深精选基金担任过基金经理,基金规模为8.29亿元。

值得注意的是,他的任职回报为-42%……

这也难怪他的“老鼠仓”趋同交易也会亏损了。

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民生人寿是浙商基金大股东

Choice数据显示,浙商基金是2010年获批设立的民营企业,大股东是民生人寿,持股50%。养生堂和浙商证券各持股25%。





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