人员任免程序不合规华西证券遭监管责令改正

2023/9/12 20:57:00

北京商报讯（记者李海媛）9月12日，四川证监局发布公告称，经查，发现华西证券备案材料中存在对人员任免程序的规定不符合相关监管要求的情况，违反了相关规定。

根据有关规定，四川证监局决定对华西证券采取责令改正的行政监督管理措施。同时，四川证监局要求华西证券应对上述问题进行整改，切实加强内部管理，及时履行报告义务，并于收到该决定书之日起20日内就上述事项整改落实情况提交书面报告。

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