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长安期货收被罚41万,控股股东开源证券IPO处于中止状态

2023/11/24 9:11:00

近日,中国人民银行陕西省分行向长安期货有限公司(下称“长安期货”)开出罚单。

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长安期货因违反反洗钱管理规定,依据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,被处以41万元罚款。同时,因对长安期货违反反洗钱管理规定的行为负有责任,依据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,时任长安期货经纪业务管理部经理陈某婷被处以3.5万元罚款。

值得注意的是,长安期货在其官网首页开设有“反洗钱专栏”,开展常态化的反洗钱知识宣传。

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股权结构方面,开源证券股份有限公司为长安期货控股股东,持股40.203%。长安期货公司官网介绍,其业务范围为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询及资产管理,依托开源证券遍布全国的营业网点,形成了覆盖全国的服务网络。

据中国经济网报道,深交所网站信息显示,深交所于2023年3月2日受理开源证券首次公开发行股票的申请,2023年9月30日,开源证券因IPO申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交。根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》的相关规定,深交所中止其发行上市审核。





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